中原国证解放现款流来回型敞开式指数
证券投资基金基金合同
基金顾问东说念主：中原基金顾问有限公司
基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司
目 录
第一部分 绪论
一、缔结本基金合同的主见、依据和原则
范例基金运作。
《中华东说念主民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作顾问办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督顾问办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息走漏顾问办法》
(以下简称“《信息走漏办法》”)、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险顾问章程》
（以
下简称“《流动性风险顾问章程》”）《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金
、
引导》
（以下简称“《指数基金引导》”）和其他关联法律法则。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有羁系，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相称他关联章程享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的
行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原国证解放现款流来回型敞开式指数证券投资基金由基金顾问东说念主依照《基金法》
、
基金合同相称他关联章程召募，并经中国证券监督顾问委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪收敛未达投资标的、指数编制机
构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。
基金顾问东说念主依照恪称包袱、忠实信用、严慎戮力的原则顾问和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当稳健阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具辛苦提要等信息走漏文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当稳健阅读并
完全矫健基金合同第二十一部分章程的免责条目、第二十二部分章程的争议处理神气。
四、基金份额执有东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、
《中国东说念主民银行对于加强
开户顾问及可疑来回论说后续收敛法子的讲演》、
《金融机构大额来回和可疑来回论说顾问办
法》、
《中国东说念主民银行对于落实实践联合国安搭理联系决议的讲演》等反洗钱联系法律法则的
章程，将严格遵从上述章程，不会违背任何前述章程；承诺用于基金投资的资金起原不属于
违警积恶所得相称收益；承诺出示简直有用的身份证件或者其他身份解释文献，积极履行反
洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违警积恶行为。
基金份额执有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁
名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁的国
家和地区。
五、基金顾问东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有羁系，以基金合同为准。
六、本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，可能靠近的风险包
括商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险等。
七、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的
强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《中原国证解放现款流来回型敞开式指数
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充
型敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充
相称更新
份额发售公告》
易公告书》
行政功令以相称他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等
《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正
《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其
时常作念出的更正
《信息走漏办法》
：指《公开召募证券投资基金信息走漏顾问办法》及颁布机关对其
时常作念出的更正
《运作办法》
：指《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其时常作念出
的更正
施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险顾问章程》及颁布机关对其时常作念出的更正
《指数基金引导》
开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时常作念出的更正
回实施确定》界说的“来回型敞开式基金”
放式运作神气的基金
体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资顾问办法》及联系法律法则则程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境
外机构投资者
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回等业务
他条件，取得基金销售业务经历并与基金顾问东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构
基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务
公司
A 股账户或深圳证券投资基金账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
：指基金顾问东说念主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司、
销售机构的联系业务功令和章程
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为赎回对价的行径
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
能发生的变更
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略
钞票的价值总和
额净值的过程
走漏办法》章程的互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子走漏网站）等媒介
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、运动受限的新股及非公开垦行股票、钞票
支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来回的债券等
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
家具辛苦提要》相称更新
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中原国证解放现款流来回型敞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作神气
来回型敞开式
四、基金的投资标的
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。本基金力图日均追踪偏离度的
都备值不越过 0.2%，年追踪纰缪不越过 2%。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募评释书的章程实践。
七、基金存续期限
不按期
八、标的指数
本基金标的指数为国证解放现款流指数。
九、基金份额类别
在不违背法律法则及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主可根据基金发展
需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可诞生不同的申购费、赎回费等其他条件，
而无需召开基金份额执有东说念主大会。关联基金份额类别的具体功令等联系事项届时将另行公
告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售神气、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。
投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种神气认购本基金。
网上现款认购是指投资者通过基金顾问东说念主指定的发售代理机构用深圳证券来回所网上
系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金顾问东说念主相称指定的发售代理机构
以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金顾问东说念主相称指定的发售代理机构以股
票进行的认购。
投资东说念主应当在基金顾问东说念主及发售代理机构办理基金发售业务的营业步地，或者按基金管
理东说念主或发售代理机构提供的神气办理基金份额的认购。基金顾问东说念主、发售代理机构办理基金
发售业务的具体情况和不时神气，请参见基金份额发售公告、基金顾问东说念主网站或来回所网站。
基金顾问东说念主不错根据具体情况休养本基金的发售神气，并在基金份额发售公告或联系公
告中列明。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接纳到认
购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购数额的阐明情况，投
资者应实时查询并妥善专揽正当权益。
允洽法律法则则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金顾问东说念主决定，并在招募评释书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
基金召募时代召募的资金应当存入成心账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。
召募的股票由登记机构赐与冻结，召募股票在冻结时代的权益归投资东说念主系数。
三、基金份额认购数额的截止
基金顾问东说念主不错对投资者的认购数额进行截止，具体截止和处理方法请参看招募评释
书或联系公告。
四、基金认购的其他具体章程
投资东说念主认购原则、认购时候安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基
金顾问东说念主根据联系法律法则以及本基金合同的章程，在招募评释书或基金份额发售公告中确
定并走漏。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额（含召募股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金顾问东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内
聘任法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东说念足下理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面阐明之日起，
《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。基金顾问东说念主在收到中国
证监会阐明文献的次日对《基金合同》胜仗事宜赐与公告。基金顾问东说念主应将基金召募时代
召募的资金存入成心账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可胜仗时召募资金的处理神气
若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金顾问东说念主应当承担下列职责：
利息，同期将已冻结的股票解冻。基金顾问东说念主不承担联系股票冻结时代来回价钱波动的职责。
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票限度
《基金合同》胜仗后，贯串 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当在按期论说中赐与走漏；贯串 60 个服务日
出现前述情形的，基金顾问东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会论说并提倡惩办决议，如执
续运作、改动运作神气、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执
有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的上市来回
一、基金份额的上市
基金合同胜仗后，具备下列条件的，基金顾问东说念主可依据《深圳证券来回所证券投资基金
上市功令》
，向深圳证券来回所肯求基金份额上市：
基金份额上市前，基金顾问东说念主应与深圳证券来回所签订上市契约书。基金获准在深圳证
券来回所上市的，基金顾问东说念主应按照联系章程发布基金上市来回公告书。
二、基金份额的上市来回
基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应罢职《深圳证券来回所来回功令》
、《深圳证
券来回所证券投资基金上市功令》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细
则》等关联章程。
三、停牌、复牌及间隔上市来回
基金份额在深圳证券来回所的停牌、复牌及间隔上市来回，应罢职《深圳证券来回所交
易功令》、
《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》
、《深圳证券来回所证券投资基金来回和
申购赎回实施确定》等关联章程。
当本基金发生深圳证券来回所联系功令所章程的不再具备上市条件而应当间隔上市的
情形时，本基金将由来回型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，而无需
召开基金份额执有东说念主大会，若届时本基金顾问东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则
基金顾问东说念主将本着爱戴基金份额执有东说念主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而无需
召开基金份额执有东说念主大会，或在履行适当的方法后考取其他合适的指数手脚标的指数。
四、基金份额参考净值的计议与公告
基金顾问东说念主在每一个来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清单。本基金
基金份额参考净值（IOPV）由基金顾问东说念主或基金顾问东说念主托付的机构计议，并交由深圳证券
来回所发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值的具体计议方法参见招募评释书。
深圳证券来回所和基金顾问东说念主不错休养基金份额参考净值计议公式，并赐与公告。
五、联系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等联系章程内
容进行休养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程实践，且此项修改无用召开基金份
额执有东说念主大会。
六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市来回的新功能，
基金顾问东说念主不错在履行适当的方法后增多相应功能，无需召开基金份额执有东说念主大会。
七、法律法则、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有章程的，从其章程。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理
券商提供的其他神气办理本基金的申购和赎回。
基金顾问东说念主在运转申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况
增多或减少申购赎回代理券商，并在基金顾问东说念主网站公示。
二、申购和赎回的敞开日实时候
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证
券来回所的正常来回日的来回时候，但基金顾问东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时候变更或实
际情况需要，基金顾问东说念主有权视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的休养，但应在实施
日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金顾问东说念主自基金合同胜仗之日起不越过 3 个月运转办理申购，具体业务办理时候在
申购运转公告中章程。
基金顾问东说念主自基金合同胜仗之日起不越过 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时候在
赎回运转公告中章程。
本基金可在基金上市来回之前运转办理申购、赎回，但在基金肯求上市时代，可暂停办
理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回运转公告中章程。在确定申购开
始与赎回运转时候后，基金顾问东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息走漏办法》的关联规
定在章程媒介上公告申购与赎回的运转时候。
三、申购与赎回的原则
则进行休养。基金顾问东说念主必须按照联系法律法则及中国证监会的允许下，并履行适当方法
后，进行公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在敞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回
的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额执有东说念主
在提交赎回肯求时，必须执有填塞的基金份额余额和现款。
本基金申购肯求、赎回肯求的阐明根据登记结算机构的联系章程办理，具体见本基金招
募评释书。如投资东说念主未能提供允洽要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主执有的允洽
要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额
的允洽要求的赎回对价，则赎回肯求失败。
申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表申购赎
回代理券商如实接纳到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、
赎回肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权益。
本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》的规
定，具体在招募评释书中列示。
若是基金顾问东说念主及登记机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务功令》
相称他联系章程进行处理。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的组合证
券、现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致组合证券、现款差额、现款
替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金顾问东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿
并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金钞票的损失。
基金顾问东说念主、深圳证券来回所和登记机构可在法律法则允许的边界内，对基金份额执有
东说念主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的方法以及计帐交收和登记的办理时
间、神气、处理功令等进行休养，并在运转实施前按照《信息走漏办法》的关联章程在章程
媒介上赐与公告。
五、申购和赎回的数额截止
赎回单元由基金顾问东说念主轮廓琢磨对投资组合追踪纰缪的影响以及商场需求等身分确定，并在
招募评释书或其他公告中列明。
明书或联系公告。
应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等法子，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金顾问东说念主基于投资运作与风险
收敛的需要，可采用上述法子对基金限度赐与收敛，具体见基金顾问东说念主联系公告。
购、赎回单元进行休养并提前公告。
金顾问东说念主必须在休养前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度相称用途
他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金顾问东说念主应托付的组合证券、现
金替代、现款差额相称他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回
的基金份额数额确定。
化，或联系业务功令发生变化，基金顾问东说念主不错在不违背联系法律法则的情况下对申购赎回
清单计议和公告时候进行休养并提前公告。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计议，并在 T+1 日内公
告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当蔓延计议或公告。
其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度，具体轨范详见本基金招募评释书或联系
公告。
若商场情况发生变化，或联系业务功令发生变化，基金顾问东说念主不错在不违背联系法律法
规且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，履行联系方法后，对基金申购赎回
业务功令、基金份额净值、申购赎回清单计议和公告时候等进行休养并提前公告，无用召开
基金份额执有东说念主大会。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金顾问东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
购肯求。
值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金顾问东说念主应当
暂停接受基金申购肯求。
者因指数编制单元、联系证券来回商场等的格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。
上述格外情况指无法预料并不可收敛的情形，包括但不限于相聚故障、通信故障、电力故障、
数据无理等。
误。
大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益
的情形。
发生上述第 1-7、9-10 项暂停申购情形之一且基金顾问东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主申
购肯求时，基金顾问东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申
购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。
在暂停申购的情况搁置时，基金顾问东说念主应实时还原申购业务的办理并赐与公告。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价：
回肯求或降速支付赎回对价。
值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金顾问东说念主应当
降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。
停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。
种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致不可出售或评估基金钞票。
发生上述情形之一且基金顾问东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金顾问东说念主应
当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况搁置时，基金顾问东说念主应
实时还原赎回业务的办理并公告。
九、基金份额折算
为提高来回便利或根据需要（如变更标的指数）
，基金顾问东说念主可向登记机构肯求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基
金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的
损益外）
。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。
基金顾问东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前讲演基金托管东说念主。
十、基金份额拆分与合并
基金成立后，在法律法则则程的边界内，在基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下，
本基金可实施基金份额拆分或合并。
基金份额拆分或合并是在保执现存基金份额执有东说念主钞票总值不变的前提下，改变基金份
额净值和执有基金份额的对应关系，是重新列示基金钞票的一种神气。基金份额拆分或合并
对基金份额执有东说念主的权益无骨子性影响。
十一、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非
来回过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主，或者是按照联系法律法则或国
家有权机关要求的划转主体。
袭取是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是
指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）
。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相
关辛苦，对于允洽条件的非来回过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规
定的轨范收费。
十二、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十三、其他业务
条件的单只或多只标的指数成份股为对价，在章程时候内汇聚申购本基金份额的行径。
踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，领受敞开式运作神气的基金。若本基
金推出纠合基金，纠合基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无用召开基金
份额执有东说念主大会。
代理契约。
下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，基金顾问东说念主应在实施日前依照
《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。
对执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，安排成心的申购神气，并于新的申购神气运转执
行前另行公告。
场股票来回型敞开式指数证券投资基金休养计帐交收和申购赎回模式、引入新的计帐交收和
申购赎回模式，基金顾问东说念主有权休养或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公
告，无用召开基金份额执有东说念主大会。届时，基金顾问东说念主将发布公告赐与走漏，并对本基金的
基金合同和招募评释书赐与更新。
第八部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金顾问东说念主
（一）基金顾问东说念主简况
称呼：中原基金顾问有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
确立日历：1998 年 4 月 9 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限职责公司
注册本钱：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
不时电话：400-818-6666
（二）基金顾问东说念主的权益与义务
《运作办法》相称他关联章程，基金顾问东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并顾问基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽鼓吹权益，为基金的利益专揽因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借
等业务；
（14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益专揽诉讼权益或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务功令；
（17）基金顾问东说念主有权根据反洗钱法律法则的联系章程，结合基金份额执有东说念主洗钱风险
情景，采用相应合理的收敛法子；
（18）托付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；
（19）托付证券经纪商在上海证券来回所、深圳证券来回所进行各类证券来回、证券交
收，以及联系证券来回的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的联系权益、义务，由基
金顾问东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务契约》约定为准；
（20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》相称他关联章程，基金顾问东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜仗之日起，以忠实信用、严慎戮力的原则顾问和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划神气
顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，保证所顾问
的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互零丁，对所顾问的不同基金辞别顾问，辞别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适当合理的法子使计议基金份额认购、申购、赎回对价的方法允洽《基金合
同》等法律文献的章程，按关联章程计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的
对价；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》相称他关联章程，履行信息走漏及论说义务；
（12）保守基金交易深广，不涌现基金投资测度打算、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》相称他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予躲藏，不向他东说念主涌现，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》相称他关联章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他联系辛苦，保
存期限不低于法律法则则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时候发出，而且保证投资者
大约按照《基金合同》章程的时候和神气，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合
理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近松手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并讲演基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金顾问东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益专揽诉讼权益或实施其他法律行径；
（24）基金顾问东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金
顾问东说念主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时代网下股票认购所召募的股票由登记机
构赐与解冻；
（25）实践胜仗的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
法定代表东说念主：王洪
成立地间：2001 年 05 月 15 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：696862.575600 万东说念主民币
存续时代：执续策划
（二）基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》相称他关联章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监
会，并采用必要法子保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理场外证券来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》相称他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以忠实信用、戮力尽责的原则执有并安全看护基金财产；
（2）确立成心的基金托管部门，具有允洽要求的营业步地，配备填塞的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对
所托管的不同的基金辞别诞生账户，零丁核算，分账顾问，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金顾问东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易深广，除《基金法》、《基金合同》相称他关联章程另有章程外，在
基金信息公开走漏前赐与躲藏，不得向他东说念主涌现，因监管机构、司法机关等有权机关的要求
以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金顾问东说念主计议的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，评释基金顾问
东说念主在各费劲方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金顾问东说念主有未实践《基
金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采用了适当的法子；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系辛苦，保存期限不少于法
定最低期限；
（12）从基金顾问东说念主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金顾问东说念主查对；
（14）依据基金顾问东说念主的指示或关联章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》相称他关联章程，召集基金份额执有东说念主大会或配合
基金顾问东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金顾问东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近松手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会，并讲演基
金顾问东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿职责，其抵偿职责不因其
退任而免除；
（20）按章程监督基金顾问东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金顾问东说念主追偿；
（21）实践胜仗的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；
（7）监督基金顾问东说念主的投资运作；
（8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）稳健阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息走漏，实时专揽权益和履行义务；
（4）根据法律法则及证券来回所联系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购
导致的股份减执所波及的信息走漏等义务；
（5）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（6）在其执有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的有限职责；
（7）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（8）实践胜仗的基金份额执有东说念主大会的决议；
（9）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（10）遵从基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来回及业务功令；
（11）提供基金顾问东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保
证其简直性；
（12）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主构成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为标的基金且基金顾问东说念主和基金托管东说念主与本基金换取的纠合基金的基金合
同胜仗，鉴于本基金和纠合基金的联系性，本基金纠合基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有
的纠合基金的基金份额专揽标的 ETF 执有东说念主大会的召集权、径直出席或者录用代表出席本
基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在计议参会份额和计票时，纠合基金执有东说念主执有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，纠合
基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的纠合基金份额占纠合基金总份
额的比例，计议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金纠合基金的执有东说念主，如经
基金顾问东说念主阐明其单独或所有这个词执有的纠合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金专揽基金份额执有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额执有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额执有东说念主有权躬行出席/
出具表决办法或以代理投票授权托付书录用代表出席/出具表决办法，并有权按照所执有的
纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
纠合基金的基金顾问东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的整体基金份额执有东说念主以
本基金的基金份额执有东说念主的身份专揽表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额执有东说念主的委
托以纠合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表
决。
本基金份额执有东说念主大会不确立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金顾问东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）改动基金运作神气；
（5）调高基金顾问东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、边界或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会方法；
（10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主
（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就淹没事项书面要求召开基金份额执
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执
有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的边界内休养基金份额类别诞生，休养本基金的
申购费率或休养收费神气；
（3）休养基金的申购赎回神气及申购对价、赎回对价构成，休养申购赎回清单的内容；
（4）休养基金份额净值、申购赎回清单的计议和公告时候或频率；
（5）召募并顾问以本基金为标的 ETF 的纠合基金、本基金的纠合基金采用特殊申购
或其他神气参与本基金的申购赎回；
（6）证券来回所、登记机构、销售机构休养关联基金认购、申购、赎回、来回、收益
分拨、非来回过户、转托管等业务的功令；
（7）经履行适当方法，基金推出新业务或服务；
（8）因相应的法律法则、深圳证券来回所或者登记结算机构的联系业务功令发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集神气
集。
议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。
份额执有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主提倡书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额执有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。
执有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演神气
额执有东说念主大贯文告应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神气；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设不时东说念主姓名及不时电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信神气、托付的公证机关相称不时神气和不时东说念主、表决
办法寄交的截止时候和收取神气。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金顾问东说念主到指定地点对表决办法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面讲演基金顾问东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的
计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。
四、基金份额执有东说念主出席会议的神气
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法则、监管机构允许的
其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金顾问东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行
基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释允洽法律法则、
《基金合同》和会议讲演的章程，
而且执有基金份额的凭证与基金顾问东说念主执有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
讲演约定的其他神气在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神气或
会议讲演约定的其他神气进行表决。
在同期允洽以下条件时，通信开会的神气视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内贯串公布联系
辅导性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演章程的神气收取基金份额执
有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经讲演不参加收取表决办法的，不影响表决效率；
（3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额执有东说念主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具表
决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决办法或授权
他东说念主代表出具表决办法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的托付东说念主执
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释允洽法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
用相聚、电话或其他神气进行表决，或者领受相聚、电话或其他神气授权他东说念主代为出席会议
并表决，具体神气由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。在会议召开神气上，本基金亦可
领受其他非现场神气或者以现场神气与非现场神气相结合的神气召开基金份额执有东说念主大会，
会议方法比照现场开会和通信神气开会的方法进行。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有章程的除外）
、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集
东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会盘考的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神气下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条章程方法确定和公布监票东说念主，
然后由大会主执东说念主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金顾问
东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主执；若是基金顾问东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
不时神气等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后
六、表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的神气通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，转
换基金运作神气、更换基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额执有东说念主大会采用记名神气进行投票表决。
采用通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交允洽会议通
知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议讲演章程的书
面表决办法视为有用表决，表决办法疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
表决办法的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或淹没项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会
议运转后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然
由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金顾问东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份
额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以
一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、胜仗与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。
基金份额执有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 个服务日内按照法律法则和中国证监会联系
章程的要求在章程媒介上公告。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践胜仗的基金份额执有东说念主大会的决议。
胜仗的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金顾问东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、本部分对基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，
基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调
整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第十部分 基金顾问东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一）基金顾问东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金顾问东说念主职责间隔：
（二）基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一）基金顾问东说念主的更换方法
份额的基金份额执有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗。新任基金顾问东说念主应当允洽法律法则及中国证监
会章程的经历条件；
决议胜仗后 2 日内在章程媒介公告；
临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念足下理基金顾问业务的派遣手续，临时基金顾问东说念主或新任基
金顾问东说念主应实时接纳。新任基金顾问东说念主或临时基金顾问东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值
和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
替换或删除基金称呼中与原基金顾问东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换方法
份额的基金份额执有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗。新任基金托管东说念主应当允洽法律法则及中国证监
会章程的经历条件；
决议胜仗后 2 日内在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金顾问东说念主查对基金钞票总值和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金顾问东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。
以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金顾问东说念主和基金托管东说念主；
份额执有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在章程媒介上联合公告。
（四）新基金顾问东说念主接受基金顾问或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原
基金顾问东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的章程不绝履行联系职责，并保证分歧
基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤。原基金顾问东说念主或基金托管东说念主在不绝履行联系职责时代，仍
有权按照本基金合同的章程收取基金顾问费或基金托管费。
（五）本部分对于基金顾问东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直援用法律
法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基
金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和休养，无需召
开基金份额执有东说念主大会审议。
第十一部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金顾问东说念主按照《基金法》、
《基金合同》相称他关联章程缔结托管契约。
缔结托管契约的主见是明确基金托管东说念主与基金顾问东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值计议、收益分拨、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型敞开式证券投
资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金顾问东说念主或基金顾问东说念主托付的其他允洽条件的机构办理。基金管
理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理契约，以明确基金顾问
东说念主和代理机构在投资者基金账户顾问、基金份额登记、计帐及基金来回阐明、披发红利、建
立并看护基金份额执有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。本
基金的登记业务由中国证券登记结算有限职责公司负责办理。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
照关联章程于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律法则及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
的抵偿职责；
第十三部分 基金的投资
一、投资标的
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。本基金力图日均追踪偏离度的
都备值不越过 0.2%，年追踪纰缪不越过 2%。
二、投资边界
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资标的，基金还可投
资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证相称他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、场所政府债券、可改动债券、可交换债券相称他经中国证监会允许
投资的债券）
、金融养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票支执证券、货币市
场器具（含同行存单、债券回购等）
、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适当方法后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金
钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个来回日日终在扣除股指
期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的
现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金顾问东说念主在履行适当方法后，
不错休养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要领受完全复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，罢了基金投
资标的。
本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股相称权重构建基金的股票投资组合，
并根据标的指数成份股相称权重的变动对股票投资组合进行相应地休养。
在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金顾问东说念主可采用包括成份
股替代策略在内的其他指数投资工夫适当休养基金投资组合，以达到精细追踪标的指数的目
的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的截止；
（2）标的指数成份股流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并；
（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时休养；
（7）标的指数编制
方法发生变化；
（8）其他基金顾问东说念主认定不允洽投资的股票或可能截止本基金追踪标的指数
的合理原因等。
对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等神气，
筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地罢了投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。
基金参与股指期货来回，应当根据风险顾问的原则，以套期保值为主见。在此基础上，
主要采纳流动性好、来回活跃的养殖品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权来回，应当按照风险顾问的原则，以套期保值为主见。基金顾问东说念主将
根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的顾问东说念主员负责期权的投资审批事
项，以留意期权投资的风险。
基金参与国债期货来回，应当根据风险顾问的原则，以套期保值为主见。基金顾问东说念主将
充分琢磨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。
结合对将来商场利率预期运用久期休养策略、收益率弧线成立策略、债券类属成立策略、
利差轮动策略等多种积极顾问策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机
会，构建收益沉静、流动性考究的债券组合。
本基金将对可改动债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究，重心采纳有
较好盈利才气或成长长进的上市公司的可改动债券、可交换债券，并在对应可改动债券、可
交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切
追踪上市公司的策划情景，从财务压力、融资安排、将来的投资测度打算等方面推测、并通过实
地调研等神气阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。
本基金将采纳相对价值低估的钞票支执证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的
分布投资镌汰组合投资钞票支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。
同期，依靠治安化的投资经过和一体化的风险预算机制收敛并提高投资组合的风险休养收
益。
本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、
转融通证券出借业务。
利用融资买入证券手脚组合流动性顾问器具，提高基金的资金使用成果，以融入资金满
足基金现货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。
为了更好地罢了投资标的，在加强风险留意并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投
资顾问需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金
历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限
和比例。
将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的及本基金风险
收益特征的前提下，死守法律法则的章程，在履行适当方法后相应休养和更新联系投资策略，
并在招募评释书更新中公告。
四、投资截止
基金的投资组合应死守以下截止：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且
不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于淹没原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得越过基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金执有的一都钞票支执证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；
（4）本基金执有的淹没(指淹没信用级别)钞票支执证券的比例，不得越过该钞票支执证
券限度的 10%；
（5）本基金顾问东说念主顾问的一都基金投资于淹没原始权益东说念主的各类钞票支执证券，不得
越过其各类钞票支执证券所有这个词限度的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有资
产支执证券时代，若是其信用等第下落、不再允洽投资轨范，应在评级论说发布之日起 3 个
月内赐与一都卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得越过本基金钞票净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金顾问东说念主之外的身分以致基金不符
合该比例截止的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保执一致；
（10）基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值
的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值
的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一来回
日基金钞票净值的 20%；
（11）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值
的 15%；基金在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总
市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过
上一来回日基金钞票净值的 30%；
（12）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个来回日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保执不低于来回
保证金一倍的现款；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得越过基金钞票净值的 10%；
（13）
开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的
全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计议；
（14）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；
（15）在职何来回日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
越过基金钞票净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求：
A、出借证券钞票不得越过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借
证券应纳入《流动性风险顾问章程》所述流动性受限证券的边界；
B、参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均计议；
（17）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市来回的股票实践，与境内上市来回
的股票合并计议；
（18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过上一日基金钞票
净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；
（19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。
除上述（6）、
（8）、
（9）
、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基
金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性截止等基金顾问东说念主之外的身分致
使基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，
但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金
顾问东说念主之外的身分以致基金投资不允洽上述（16）章程的，基金顾问东说念主不得新增证券出借业
务。法律法则另有章程时，从其章程。
基金顾问东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的关联约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜仗之日起运转，至本基金过问计帐期止。
若是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行适当程
序后，则本基金投资不再受联系截止，自动遵从届时有用的法律法则或监管章程。
为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相称他不梗直的证券来回行为；
（6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金顾问东说念主在履行适当方法
后，本基金可不受上述章程的截止或以变更后的章程为准。
基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓吹、试验收敛东说念主或者
与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先原则，留意利益
羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实践。联系来回必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。首要关联来回应提交基金顾问东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
五、标的指数与功绩比拟基准
本基金标的指数为国证解放现款流指数。
本基金功绩比拟基准为国证解放现款流指数收益率。
将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不允洽要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金顾问东说念主应当自该情形
发生之日起十个服务日向中国证监会论说并提倡惩办决议，如更换基金标的指数、改动运作
神气，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行
表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确按时代，基金顾问东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额执有东说念主利益优先原则支执基金
投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场
基金。
七、基金顾问东说念主代表基金专揽鼓吹或债权东说念主权益的处理原则及方法
执有东说念主的利益；
欠妥利益。
第十四部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项相称他钞票
的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产零丁于基金顾问东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财
产，并由基金托管东说念主看护。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权
利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。
第十五部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来回步地的来回日以及国度法律法则则程需要对
外走漏基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、钞票支执证券、金融
养殖品、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金顾问东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》
、
监管部门关联章程。
（一）对存在活跃商场且大约获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近来回
日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不可简直反馈公允价值
的，搪塞报价进行休养，确定公允价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值工夫中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的截止等，若是该截止
是针对钞票执有者的，那么在估值工夫中不应将该截止手脚特征琢磨。此外，基金顾问东说念主不
应试虑因其大都执有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有填塞可利用数据
和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估
值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定公允
价值。
四、估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后
经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考通常投资
品种的现行市价及首要变化身分，休养最近来回市价，确定公允价钱；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；
（4）来回所商场上市来回的公开垦行的可改动债券等有活跃商场的含转股权的债券，
实行全价来回的债券以估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并
加计每百元税前应计利息手脚估值全价；
（5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。来回所市
场挂牌转让的钞票支执证券，领受估值工夫确定公允价值；
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的淹没股票
的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开垦行未上市的股票、债券等，领受估值工夫确定公允价值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、公开垦行
有一定锁按期的股票、初次公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过大批来回取得的带
限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程确定公允价值。
（4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或
商场行为很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。
当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，领受估值工夫确定其公允价值。
时代领受第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期
截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同期
提供价钱区间手脚公允价值的参考边界以及公允价值存在首要不确定性的联系辅导。基金管
理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价
值。
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
执有的银行按期进款或讲演进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。
（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结
算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。
（2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的章程估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
保估值的公允性。
章程估值。
如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法
律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据关联法律法则，基金钞票净值计议和基金管帐核算的义务由基金顾问东说念主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一问候见的，按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计议
结果对外赐与公布。
五、估值方法
量计议，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
基金顾问东说念主每个服务日计议基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主对外公布。
六、估值无理的处理
基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的法子确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值
无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的瑕疵酿成估值无理，导致其他当事东说念主遭逢损失的，瑕疵的职责东说念主应当对由于该
估值无理遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担
抵偿职责。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计议差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理职责方应实时联接各方，
实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未
实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值无理职责方对径直损失承担抵偿
职责；若估值无理职责方一经积极联接，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职责。
（2）估值无理的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对
估值无理的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理
职责方仍搪塞估值无理负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利
酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职责方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是得到不
当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿额
加上一经得到的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值无理职责方。
（4）估值无理休养领受尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的神气。
估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因确定
估值无理的职责方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值计议出现无理时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采用合理的法子驻扎损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金顾问东说念主应当
暂停估值；
八、基金净值的阐明
基金净值信息由基金顾问东说念主负责计议，基金托管东说念主负责进行复核。基金顾问东说念主应于每个
服务日来回扫尾后计议当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管
东说念主对净值计议结果复核阐明后发送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
金钞票估值无理处理。
三方估值机构发送的数据无理，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金顾问东说念主和
基金托管东说念主固然一经采用必要、适当、合理的法子进行搜检，然而未能发现该无理而酿成的
基金份额净值计议无理，基金顾问东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金顾问东说念主、基金托管
东说念主应积极采用必要的法子削弱或搁置由此酿成的影响。
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》胜仗后与基金联系的信息走漏费
用；
费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户联系用度相称他通常性质的用度等）；
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付神气
本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。顾问费的计议方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金钞票净值
基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金顾问
东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基
金财产中一次性支付，基金顾问东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管
理东说念主通过书面体式另行讲演托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金顾问
东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基
金财产中一次性支付，基金顾问东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管
理东说念主通过书面体式另行讲演托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应契约章程，按用度
试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财
产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的章程代扣代缴。
对于基金份额执有东说念主必须自行缴纳的税收，由基金份额执有东说念主自行负责，基金顾问东说念主
和基金托管东说念主不承担代扣代缴或征税的义务。
第十七部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本
为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违背法律法则且对现存基金份额执有东说念主利益无首要骨子不利影响的情况下，基金管
理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额执有东说念主大会。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神气
等内容。
三、收益分拨决议的确定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》
的关联章程在章程媒介公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十八部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
按照关联章程编制基金管帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。
第十九部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应允洽《基金法》、
《运作办法》、
《信息走漏办法》、
《流动性风险
顾问章程》、《基金合同》相称他关联章程。联系法律法则对于信息走漏的章程发生变化时，
本基金从其最新章程。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金
份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的简直性、准确性、竣工性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会章程媒介走漏，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和神气查阅或者
复制公开走漏的信息辛苦。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、
《基金合同》
、基金托管契约、基金家具辛苦提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额执有
东说念主大会召开的功令及具体方法，评释基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法
律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份
额执有东说念主服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金
顾问东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招募评释书其
他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金合同间隔的，基金顾问东说念主不再更新
基金招募评释书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》胜仗后，基金家具辛苦提要的信息发生首要变更的，基金顾问东说念主应当
在 3 个服务日内，更新基金家具辛苦提要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营业网
点；基金家具辛苦提要其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金合同间隔
的，基金顾问东说念主不再更新基金家具辛苦提要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金顾问东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具辛苦提要、《基金合同》和基金托管契约
登载在章程网站上，并将基金家具辛苦提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释
书确当日登载于章程媒介上。
（三）
《基金合同》胜仗公告
基金顾问东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》胜仗
公告。
（四）基金份额上市来回公告书
基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金顾问东说念主应当在基金份额上市来回的三
个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回公告书辅导性公
告登载在章程报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》胜仗后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应当至少每周
在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回清单
在运转办理基金份额申购或者赎回之后，基金顾问东说念主将在每个敞开日通过网站或其他媒
介公告当日的申购赎回清单。
（七）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金顾问东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载
在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度论说中的财务管帐报
告应当经过允洽《证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金顾问东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登
载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。
基金顾问东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者
年度论说。
基金顾问东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合伙产情况相称流动性风险
分析等。
如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资者决策的其他费劲信息”
项下走漏该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及家具的
荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（八）临时论说
本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规
定报刊和章程网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件：
托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到首要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关
联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（九）澄清公告
在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场时髦传的音问可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，联系信息走漏
义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清，并将关联情况立即论说基金上市来回的证券
来回所。
（十）计帐论说
基金合同间隔的，基金顾问东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说辅导性公
告登载在章程报刊上。
（十一）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十二）投资钞票支执证券的联系公告
本基金投资钞票支执证券，基金顾问东说念主应在基金年度论说及中期论说中走漏其执有的资
产支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和论说期内系数的钞票支执证券明
细。基金顾问东说念主应在基金季度论说中走漏其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占
基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明
细。
（十三）投资股指期货的联系公告
基金顾问东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募评释书（更新）等文
件中走漏的股指期货来回情况，应当包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险方针等，并
充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资计谋和投资标的
等。
（十四）投资国债期货的联系公告
基金顾问东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募评释书（更新）等文
件中走漏的国债期货来回情况，应当包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险方针等，并
充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资计谋和投资标的。
（十五）投资股票期权的联系公告
基金顾问东说念主应在按期信息走漏文献中走漏参与股票期权来回的关联情况，包括投资计谋、
执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的影响
等。
（十六）投资运动受限证券的联系公告
基金顾问东说念主应在基金投资非公开垦行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介走漏
所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁按期等信息。
（十七）参与融资及转融通证券出借业务的联系公告
本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金顾问东说念主应当在季度论说、中期论说和年度
论说等按期论说和招募评释书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的来回
情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称顾问情况等，并就论说期内本基
金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来回事项作念谨慎评释。
（十八）中国证监会章程的其他信息。
六、信息走漏事务顾问
基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏顾问轨制，指定成心部门及高档顾问东说念主
员负责顾问信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息走漏内容与
情势准则等法则的章程以及证券来回所的自律顾问功令。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
顾问东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金按期
论说、更新的招募评释书、基金家具辛苦提要、基金计帐论说等公开走漏的联系基金信息进
行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐明。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金顾问东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信
息的简直、准确、竣工、实时。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其别大众
媒介走漏信息，然而其别大众媒介不得早于章程媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏淹没
信息的内容应当一致。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律功令的联系章程。
前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律办法书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则则程将信
息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金联系信息：
（1）因不可抗力以致基金顾问东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时。
（2）基金投资所波及的证券、期货来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。
（3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且领受
估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后暂停估值时。
（4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
九、法律法则或监管部门对信息走漏另有章程的，从其章程。
第二十部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则则程和基金合同约定可不
经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行联系方法后，
《基金合同》应当间隔：
相连的；
标的指数不允洽要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金顾问东说念主召集基金份额执
有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的计帐
组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法
律办法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十一部分 负约职责
一、基金顾问东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当辞别对各自
的行径照章承担抵偿职责；因共同行径给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承
担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主免
责：
为而酿成的损失等；
的径直损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，
《基金合同》大约不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东说念主在职责边界内有义务实时采用
必要的法子，驻扎损失的扩大。莫得采用适当法子以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非负约方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金顾问东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金顾问东说念主和基
金托管东说念主固然一经采用必要、适当、合理的法子进行搜检，然而未能发现无理的，由此酿成
基金财产或投资东说念主损失，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。然而基金顾问东说念主和基金托
管东说念主应积极采用必要的法子削弱或搁置由此酿成的影响。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当
事东说念主应通过协商、融合惩办，协商、融合不可惩办的，任何一方应将争议提交中国海外经济
贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规
则按平时方法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，
仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应坚守职责，各自不绝忠实、戮力、尽责地履
行《基金合同》和托管契约章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之主见，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区
和台湾地区法律）统治并从其解释。
第二十三部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权益义务关系的
法律文献。
《基金合同》经基金顾问东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
章并在召募会束后经基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明
后胜仗。
《基金合同》的有用期自其胜仗之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自胜仗之日起对包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金顾问东说念主、基金托管东说念主
各执有一份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业步地查阅。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协商惩办。
